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不适合所有投资者

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( 2016 年 12 月 12 日 中国证券监督管理委员会令第 130 号)

第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金,以下简称基金 ) 、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关业务服务的,适用本办法。

第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构 ( 以下简称经营机构 ) 应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。

第五条 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会 ( 以下统称行业协会 ) 等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

( 三 ) 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者 (QFII) 、人民币合格境外机构投资者 (RQFII) 。

1 .最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

2 .最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

3 .具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

1 .金融资产不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;

2 .具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第 ( 一 ) 项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

符合本办法第八条第 ( 四 ) 、 ( 五 ) 项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

( 一 ) 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

( 二 ) 金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元,且具有 不适合所有投资者 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

第三十二条 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20 年。

第三十九条 违反本办法第六条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条第 ( 三 ) 项至第 ( 六 ) 项、第二十三条、第二十四条、第三十三条规定的,按照《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

第四十条 违反本办法第二十二条第 ( 一 ) 项至第 ( 二 ) 项、第二十六条、第二十七条规定的,按照《证券投资基金法》第一百三十五条、《证券公司监督管理条例》第八十三条、《期货交易管理条例》第六十六条予以处理。

第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款:

第四十三条 本办法自 不适合所有投资者 2017 年 7 月 1 日起施行。

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