金融委员会宣布Capital Level通过审核成为最新成员
Capital Level是一家在毛里求斯金融服务委员会注册并获得许可的交易商。公司仅专注于提供订单执行服务，为客户严格执行速度、流动性和市场上最低的报价延迟提供最高标准的服务。 Capital Level不提供咨询服务、资金管理或投资建议等任何形式的建议。 公司遵循NDD（无交易员平台）业务模式，客户订单执行100％自动化，无需任何人为干预。 Capital Level提供100多种可在Meta Trader 5平台上交易的产品（包括外汇货币对、美股、美国大宗商品、美国指数、贵金属等）。
欲了解更多信息，请联系Capital Level [email protected]
关于金融委员会
金融委员会是一个独立的第三方中立仲裁平台（EDR）， 向其会员经纪商和客户之间难以解决的争议提供仲裁服务。 金融委员会从创立就确立了全新的在线交易仲裁模式为经济商和客户 解决电子交易市场包括外汇交易、差价合约、 二元期权及其金融衍生品交易过程中出现的任何问题， 此外还能够对交易平台进行审核和认证。
新证券法实施在即 纠纷调解助维权
胡博士：当投资者合法权益受到侵害时，可以通过传统的诉讼、仲裁等方式进行维权，也可以通过调解的方式来化解纠纷，达到维护自身权益的目的。新修订的《中华人民共和国证券法》（简称新证券法）新设了 “投资者保护”专章，规定“投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。”并 明确 了证券公司在一定条件下的调解义务。新证券法进一步明确、强化了调解在证券纠纷化解和投资者保护工作中的重要地位。作为专门的投资者保护机构，中证中小投资者服务中心（简称投服中心） 将 严格依照 新证券法 精神 ， 为广大投资者提供纠纷调解服务 。
投资者保护典型案例分享（1）
公司进一步分析，出现如此严重的适当性错配，原因主要有以下方面： 一是 公司财富管理总部在下发该基金销售通知时，未明确告知各营业部该基金风险等级。 二是 信息系统存在缺陷，公司提供场外和场内两种方式供投资者认购该基金，但公司场内认购的客户端没有自动匹配和提示投资者确认风险的功能，导致通过场内渠道认购该基金的投资者只能通过营业部人工执行适当性匹配和确认，且部分营业部因信息不全、流程执行不到位，未对投资者和产品进行审慎匹配，也未履行充分的风险提示和确认的职责。 三是 部分营业部违反公司规定，聘用无资质人员从事基金产品销售，降低了销售行为的规范性。
广州的老王最近遇到了烦心事。本来好好地在 A证券公司开户，佣金费率多年来一直是0.8 中立的第三方投资建议 ‰ ，前两个月隔壁 B证券公司小邹找到老王，说我这边只收0.4 ‰ ，老王一时心动，就转户去了 B证券公司。哪知道最近一查才发现，B公司的佣金一直按0.8‰收取，此外在多笔交易中还收取了5元的佣金。老王于是拨打12386热线投诉。
一是积极处理客户的投诉。 在日常客户纠纷处理中，公司要及时对客户投诉事项进行调查，得出结论，并及时反馈，做好沟通。
二是注重投资者适当性管理。 在公司开发客户过程中，要注意履行适当性评估工作，将 “适合的产品推荐给合适的投资者”。同时，要对客户交易情况进行跟踪评估，及时提示风险，不宜向风险控制承受能力差的客户推荐高风险的产品和业务。
三是在双方无法达成和解的情况下，积极向协会、司法机关等第三方中立机构寻求帮助。 在本案例中，在公司与客户无法达成一致意见的前提下，正是由于协会的适当介入，在调解员的努力调解下，双方最终达成和解，快速化解矛盾，充分说明了第三方机构的作用。
案例 10
监管执法层层推进 上千股民终获赔偿
2012 年 5月初， C公司 发布公告， “ 超期服役 ” 的 董事长将在 5月25日的年度股东大会上正式卸任，同时 公司的 董事会将进行改选 ，董事席位投票采取累积投票制 。
各机构投资者之所以参与 C公司治理，源于该公司自 2005年以来，采取多种措施不断优化股权结构，机构投资者拥有更大的发言权。一是公司基本解决了一股独大的问题，大股东持股比例由股改前的50.28%逐步下降至2011年底的19.45%，完成了由绝对控股到相对控股的转型。二是引进下游经销商作为战略投资者。大股东将其持有10%的股份转让给10家核心区域销售公司，实现与经销商利益一体化。三是实施股权激励。大股东划出4.23%股份对公司高管、中层干部和业务骨干等实施股权激励计划。以上措施使公司、各类股东和管理层的利益捆绑在一起，从而吸引了大量机构和个人投资者长期持股，公司市值从2005年到2012年间上涨了12.3倍。
5月25日 的 股东大会 上 ， 中小 股东 大多表达了相同的质疑 ： “大股东持股仅为19%，却推荐了二分之一的董事人选，空降兵Y某既无企业管理经验 ，对 公司业务也 不熟，一到 公司 就 担任董事总经理，能否撑得住 ？ ”
果不其然，在其 后的 董事会改选投票中，投资者积极行权，纷纷将选票投给机构投资者推荐的董事人选，该候选人最终以 113%的得票率高票当选，而大股东推荐的Y某仅获得 36.6% 的赞成票，遭到否决 。 表决后，公司实际控制人展现了良好的法治观念和开明作风，明确表示： “尊重本次股东大会的决议，我们相信新一届董事会会正确履行权利义务”。
拟投资设立滑板底盘公司，抢占电动智能化风口
公司2月18日发布公告，拟与公司董事长宣奇武先生、刘江峰先生、Faristar(HK)Investment Holding Limited共同投资设立深圳壁虎创新科技有限公司。其中，公司拟以自有资金认缴出资人民币100万元，占注册资本的10%，宣奇武先生认缴出资人民币40万元，占注册资本的4%，刘江峰先生认缴出资人民币630万元，占注册资本的63%；Faristar(HK)Investment Holding Limited认缴出资人民币230万元，占注册资本的23%。